Co je zprostředkování?

Jak víte, všechny činnosti na trhu s cennými papíry, prováděné profesionálně, zahrnují několik činnosti. Patří sem zprostředkování a zastoupení aktivita - činnost, která předpokládá správu obchodů s cennými papíry a depozitáři - vedení rejstříku majitelů cenných papírů - organizování obchodování s cennými papíry na trhu a některých dalších činností. Podívejme se podrobněji na takový koncept, jako je makléřská činnost.

Zprostředkování je činnost spáchání občanských transakcí. Objekty transakcí jsou cenné papíry, a osoba, která provádí zprostředkovatelskou činnost, jedná jako komisionář nebo advokát a jedná na základě provize nebo provize. Kromě toho zprostředkování nebo spíše její provádění vyžaduje plnou moc k provádění takových transakcí, pokud smlouva neobsahuje označení pravomocí komisionáře nebo advokáta.

Makléř je účastníkem trhu s cennými papíry, který se zabývá zprostředkovatelskými činnostmi.

K dnešnímu dni je zprostředkování ve většině případů výsadou komerčních organizací vytvořených ve formě Společnost s ručením omezeným nebo akciové společnosti. V naší zemi jsou data typ činnosti také vládní agentury. Zejména makléřských služeb Sberbank Ruska, provádění transakcí s cennými papíry jménem a na účet zákazníka.

Pro právní provádění makléřských činností je vyžadována licence, která potvrzuje právo účastníka na trhu s cennými papíry profesionálně obchodovat s transakcemi.

Charakteristické znaky, které charakterizují makléřská činnost ve srovnání s jinými druhy odborné činnosti prováděné na trhu cenných papírů, spočívají v tom, že zprostředkovatelé mohou provádět transakce, ale pouze v případě, že je to ve smlouvě uvedeno. Převod je možný také v případech, kdy makléř nutí tuto okolnost, a jestliže jinak není možné chránit zájmy klienta. Klient v posledně uvedeném případě je nutně informován o úmyslu makléře provést transakci převodu.

Mezi povinnosti makléře patří svědomité provádění příkazů zákazníků v pořadí, v jakém jsou obdrženy. Mezi hlavní povinnosti makléře patří také:

1. Povinnost informovat klienty o všech nezbytných datech souvisejících s výkonem příkazů těchto osob a plnění závazků stanovených kupní smlouvou a prodejem cenných papírů. Například makléř nemá právo nedoporučit smlouvu s klientem, pokud zprostředkovatel neobdrží úplné informace o rizicích s ním spojených;

2. Zachování bezpečnosti a vedení účtu cenných papírů klienta. To se provádí v době stanovené smlouvou. Kromě toho je zprostředkovatel povinen poskytnout klientovi zprávy o průběhu smluvních podmínek a výpisy, které uvádějí pohyb cenných papírů a hotovosti na klientských účtech klienta;

3. Učinit opatření k zajištění důvěrnosti údajů zákazníků, zejména jejich jména, platebních údajů a dalších informací, které byly obdrženy z důvodu plnění povinností stanovených ve smlouvě s klientem.

Práce na akciovém trhu mohou být provázeny situacemi, kdy začíná konflikt zájmů mezi makléřem a klientem. V takových případech je makléř povinen informovat klienta o vzniklém zájmu. V případě, že by tato povinnost byla zprostředkovatelem ignorována a klient proto utrpěl ztráty, bude mít klient veškeré důvody požadovat od brokerů škodu. Náhrada se provádí způsobem stanoveným v občanském právu.