Hlavní regulace trhu s cennými papíry

Aby bylo možné sledovat a regulovat procesy probíhající na trhu na podporu pořadí a vytvořit optimální pracovní podmínky pro všechny účastníky na trhu, stejně jako chránit všechny účastníky trhu před nekalými a podvodného jednání některých jejích členů musí být nařízení o trhu s cennými papíry. Existují otázky: kdo je zapojen a jakými zákony se toto nařízení provádí?

Proces regulace akciového trhu

Regulace trhu cenných papírů je proces zefektivnění činností všech subjektů trhu a operace prováděné mezi nimi organizacemi oprávněnými k těmto činnostem. Účastníky mohou být emitenti, investoři, zprostředkovatelé profesionálních fondů, organizace infrastrukturu trhu. Existují externí a interní regulace účastníků trhu. V oblasti vnější regulace jsou činnosti organizace podřízeny státním regulačním akcím, mezinárodním dohodám, aktem jiných organizací. Interní regulace určuje pořadí podřízenosti aktivit organizace k interním regulačním dokumentům, které určují činnost jednotek a organizace jako celku.

Regulace trhu s cennými papíry určuje všechny typy transakcí a činností: investiční-zprostředkovatel-emisní-kolaterál-spekulativní-trust a další. Z postavení regulovaného oprávněného k výkonu regulačních funkcí organizací a subjektů rozlišujeme: stát, regulaci odbornými účastníky nebo samoregulaci trhu s cennými papíry, veřejné regulace.

Podstata trhu cenných papírů

Podstatou trhu s cennými papíry a jejich regulací jsou následující cíle:

Vytvoření otevřeného a bezplatného procesu stanovení cen na základě nabídky a poptávky. Podpora objednávky na trhu, zajištění přijatelných podmínek pro všechny účastníky. Ochrana proti podvodům a nečestnosti účastníků trhu.

Stimulace podnikatelské činnosti s přiměřenou odměnou rizik

V některých případech podporovat a vytvářet potřebné tržní struktury, podporovat tržní inovace a podniky. Dopad na trh pro dosažení veřejných cílů (snížení míra nezaměstnanosti, růst tempa růstu ekonomiky apod.). Je třeba vytvořit i podstatu trhu s cennými papíry regulačního rámce zajištění práce na trhu, vývoj zákonů, předpisů, předpisů, metodických ustanovení, pravidel a dalších předpisů. Při výběru odborníků účastníků trhu. Ne každá organizace může být profesionálním prostředníkem. K tomu musíte splnit požadavky na zkušenosti, znalosti, kapitál. Při monitorování implementace norem a pravidel trhu všemi jeho účastníky. V systému sankcí za odchylky od pravidel a norem zavedených na trhu. Takové sankce zahrnují varování, pokuty, vyloučení účastníků trhu, trestní sankce. Principy regulace trhu s cennými papíry do značné míry závisí na ekonomických a politických podmínkách v zemi, ale také odrážejí praxi globálního akciového trhu.

Samoregulace trhu s cennými papíry

Kromě státu a tam je samoregulace trhu s cennými papíry, nestátní neziskové organizace zřízené na základě dobrovolnosti. Tyto organizace vyvíjejí závazných norem a předpisů, provádět školení personálu, nastavte požadovaný prací na této poptávce na trhu, kontrolovat správnost souladu se stanovenými normami a předpisy, poskytnout informační činnosti, chránit zájmy účastníků trhu.