Federální zákon č. 39-FZ "Na trhu cenných papírů": hlavní ustanovení

Federální zákon 39-FZ upravuje vztahy vznikající v souvislosti s vydáváním a oběhem finančních nástrojů bez ohledu na typ emitenta, pravidla pro vytváření a provozování profesionálních účastníků obchodních platforem. Podívejme se na některá ustanovení normativního aktu.

Obecné informace

Na trhu existují různé typy aktivit cenných papírů. Provádí je zpravidla profesionální účastníci. V současné době jsou organizace, které poskytují investorům různé služby, celkem běžné. Klíčovým úkolem účastníků obchodních platforem je zachování a zvětšování kapitálu. Základní pravidla jsou stanovena daným normativním aktem, jakož i centrální bankou Ruska. Působí jako regulátor a klíčový kontrolní subjekt.

Aktivita obchodníka

To je spojeno s dokončením transakcí na nákup nebo prodej finančních nástrojů. Tyto operace v souladu s 39-FZ "Na trhu cenných papírů", jsou prováděny na vlastní náklady a na vlastní účet prostřednictvím veřejného ohlášení hodnoty s povinností k nákupu / prodeji. Silně definované subjekty mohou působit jako profesionální účastníci. Nákup / nákup dluhopisů a jiných finančních nástrojů provádí právnické osoby, které jsou obchodními subjekty, jakož i státní podniky, pokud příslušné pravomoci stanoví regulační právní předpisy upravující jejich činnost.

Stanovení podmínek

Mezi činnosti prodejce patří definice:

1. Maximální / minimální počet finančních nástrojů na prodej / nákup.
2. Termín, pro který je cena stanovena.

Pokud v oznámení neexistují žádné další významné podmínky, profesionální účastník musí uzavřít transakci na žádost klienta. Když úniky v souladu s 39-FZ „Na trhu s cennými papíry“, která může žádat o vymáhání stanovených požadavků nebo ke kompenzaci ztrát způsobených investora.

Správa

Správa cenných papírů zahrnuje transakce s finančními nástroji, peněžní prostředky používané k uskutečňování transakcí a uzavírání smluv. Pro jeho zavedení je zpravidla vyžadováno povolení. Výjimkou jsou případy, kdy se řízení týká pouze práva o finančních nástrojích. Pořadí transakcí se řídí přezkoumávaným normativním aktem a smlouvou. Při výkonu činností musí odborný účastník uvést, že působí jako manažer.

Práva a povinnosti

Pokud by konflikt zájmů profesionálního účastníka a jednoho / několika klientů, o kterých strany předem nevěděli, vedl k transakcím, které mu způsobily škodu, je manažer povinen na vlastní náklady uhradit ztráty. Uvedený normativní zákon stanoví práva subjektů. Zejména profesionální účastník, v souladu s 39-FZ "Na trhu cenných papírů", může získat finanční nástroje, které jsou určeny pro kvalifikované investory, a uzavírají příslušné smlouvy. V případě porušení předepsaných předpisů existují určité negativní důsledky pro daný subjekt. Mezi ně patří:

1. Uložit povinnost prodat finanční nástroje a ukončit smlouvy, které působí jako jejich deriváty. Centrální banka Ruska nebo samotný klient mohou podat odpovídající nárok.
2. Odškodnění za ztráty způsobené zaváděním finančních nástrojů a ukončení smluv.
3. Placení úroků z částky transakcí / podepsaných smluv. Jejich velikost je nastavena Art. 395 CC. Je-li kladný rozdíl mezi výnosy z prodeje cenných papírů / ukončení smluv a částky vyplacené v souvislosti s nákupem / prodejem finančních nástrojů, úrok ve výši odkryl jej.

Žaloba na uplatnění příslušných účinků profesionálního účastníka transakce v rozporu s požadavky na 39-FZ „na trhu cenných papírů“ může být podána do jednoho roku ode dne obdržení zprávy od klienta.

Další funkce

Manažer může nezávisle zaslat soudu veškeré nároky související s výkonem jeho činnosti, včetně práva je zaslat akcionářům a ostatním držitelům cenných papírů. V takovém případě mu vzniknou odpovídající náklady včetně státní povinnosti. Odškodňují se z majetku, který je předmětem správy svěřenectví. Profesionální účastník má také právo nařídit jinému subjektu, aby uskutečnil transakce. Jsou prováděny jménem správce nebo správce. Transakce jsou prováděny na úkor majetku, který je předmětem smlouvy. Manažer má právo očekávat odměnu. Podmínka její platby je stanovena ve smlouvě. Kromě toho má nárok na náhradu nákladů vzniklých v souvislosti s řízením svěřenectví na úkor příslušného majetku. Toto právo nesmí být způsobeno příjmem z transakcí.

Odpovědnosti

Manažer musí vést záznamy o cenných papírech, které jednají jako předměty jeho činnosti, stejně jako pro každou smlouvu. Podle vlastního uvážení provádí profesionální účastník všechna práva stanovená finančními nástroji. Smlouva o řízení svěřenectví může stanovit limity. Například k výkonu volebního práva. Není-li to omezeno, manažer plní povinnosti týkající se vlastnictví cenných papírů. Při neexistenci pravomoci hlasovat na valné hromadě držitelů finančních nástrojů a investičních jednotek musí odborný účastník poskytnout informace o zakladateli smlouvy, aby sestavil seznam subjektů, které takovou možnost mají. Komentovaný normativní zákon stanoví další povinnosti. Zejména na žádost zakladatele předává správce depozitáři údaje o uplatňování prvního volebního práva.

Transfer agent

Příjemce je registrátor, který vede rejstřík majitelů finančních nástrojů, pro realizaci části funkcí. Jednotka provádí operace na základě příslušné smlouvy a plné moci. V průběhu výkonu činnosti musí převodní agenti uvést, že pracují jménem registrátora a jménem registrátora, předložit potřebné dokumenty zainteresovaným osobám.

Práva

Jsou předepsány ve smlouvě a plné moci. Dotčené subjekty mají nárok:

1. Přijmout dokumentaci nezbytnou k provádění operací v registru.
2. Poskytněte registrovaným a dalším osobám prohlášení o l / s, oznámení a další informace poskytnuté registrátorem.

Odpovědnosti

Účastníci by měli:

1. Přijmout vhodná opatření k identifikaci osob, které podávají podklady k provedení nezbytných operací v registru.
2. Poskytněte přístup k registrátorovi k záznamům na jeho žádost.
3. Dodržujte důvěrnost informací získaných při provádění příslušných operací.
4. Ověřte pověřovací listiny zástupců registrovaných osob.
5. Osvědčit podpisy fyzických osob podle pravidel stanovených centrální bankou.
6. Dodržujte další požadavky stanovené centrální bankou.

Výpočet lhůty pro provedení operací v registru nebo pro odmítnutí jejich vedení začíná dnem přijetí zúčastněného účastníka příslušné dokumentace a orgánů. Přepravní agent a registrátor musí během vzájemné komunikace sdělovat informace a materiály v elektronické podobě.

Pravidla pro poskytování informací

Na žádost účetní jednotky odpovědné za finanční nástroje (emitent) musí nominální držitel cenných papírů nebo osoba, která provádí jejich povinné centralizované ukládání, poskytnout seznam vlastníků. Vzniká k datu uvedenému v žádosti. Emitent může prohlásit požadovaný požadavek, pokud je ustanovení tohoto seznamu nezbytné pro plnění povinností stanovených ve federální legislativě. Tento seznam je zaslán do patnácti dnů ode dne obdržení žádosti. Pokud je datum stanovené v žádosti doručeno po čísle kalendáře jejího příjmu, vypočítá se lhůta od data uvedeného v oznámení.

Seznam obsahu

Seznam majitelů by měl specifikovat:

1. Typ, typ (kategorie) finančních nástrojů a informace, které umožňují jejich identifikaci.
2. Informace o emitentovi.
3. Informace o vlastnících cenných papírů, včetně zahraničních firem, které není právnickou osobou v souladu se zákony země, v níž vznikla, jakož i další subjekty, které provádějí právo na finanční nástroje a na osoby, kterým jsou vyrobeny. Informace o posledně uvedeném seznamu nemusí být zahrnuty do seznamu. To je povoleno za určitých podmínek. Zejména osoba, která uplatňuje práva k finančním nástrojům, je správcovskou společností investice akciový fond nebo zahraniční organizaci, která se účastní kolektivních / společných investičních programů, a to jak bez, tak se založením právnické osoby, pokud je počet účastníků vyšší než 50.
4. Údaje o osobách, jejichž práva k finančním nástrojům vedených v pokladny l / s emitenta, uložení a dalších účtů, jak je definován v jiných FZ-li tyto subjekty nemají realizovat dostupné právní možnosti.
5. Informace k identifikaci osob uvedených v předchozích dvou odstavcích. Seznam obsahuje počet cenných papírů, které vlastní.
6. Mezinárodní identifikační kód subjektu provádějícího zápis práv do finančních nástrojů organizací a jednotlivců uvedené v kap. 3-4, včetně zahraničního držitele kandidát a zahraniční společnosti, která má právo, aby přechodná ustanovení a účetních.
7. Údaje o osobách, které neposkytly informace o sestavení seznamu, stejně jako o počtu cenných papírů, pro něž informace nebyly obdrženy.
8. Informace o počtu finančních nástrojů zaznamenaných na účtech neidentifikovaných subjektů.

Závěr

Registrátor může vyžadovat registrovaných subjektů včetně depozitních - vkladatelů v případě, že působí jako kandidáti (včetně zahraničních), poskytování informací k vytváření seznamů pro konkrétní datum v přípravě výše zmíněného požadavku. Osoba, která má účet, je povinna poskytnout potřebné informace pro sestavení seznamu. Předmětem naplnění práva na finanční nástroje jménem ostatních účastníků, na žádost správců registrů nebo držení lyží záznamů, by měl odeslat požadovaná data ke generování seznamu vlastníků.